Guía de identificación de riesgos de cumplimiento para proyectos Web3: conciencia legal esencial para desarrolladores

En el contexto del rápido desarrollo de la industria Web3, los emprendedores y profesionales a menudo pasan por alto un importante error de cumplimiento: creer que solo porque el proyecto esté registrado en el extranjero y el servidor esté desplegado en el exterior, se puede lograr un "cumplimiento natural". Sin embargo, el núcleo de si un proyecto cumple o no, siempre radica en su modelo de negocio, estructura de financiamiento y sustancia operativa, y no en la apariencia de su estructura de internacionalización. El registro en el extranjero puede ser parte del cumplimiento, pero no puede convertirse en un escudo que oculte comportamientos comerciales de alto riesgo. Especialmente para aquellos equipos que aún operan dentro del país y ofrecen servicios a usuarios en China, se debe prestar especial atención a los límites legales del proyecto y los riesgos de cumplimiento penal.

Este artículo se centrará en cómo juzgar rápidamente si un proyecto Web3 pertenece a un "proyecto de línea roja de nivel penal", ayudando a los desarrolladores a establecer una capacidad básica de identificación desde las perspectivas de la estructura del proyecto, las funciones del sistema y la circulación de tokens. Siempre que se pueda identificar y evitar tipos de proyectos de alto riesgo en las etapas tempranas, se espera mantenerse alejado de la mayoría de los riesgos legales penales.

Es necesario aclarar que este artículo está dirigido principalmente a los profesionales técnicos que desean desarrollarse a largo plazo en la industria Web3 y valoran la construcción de la Cumplimiento del proyecto, y el objeto de análisis también se centra en proyectos que tienen una conciencia básica de cumplimiento y cierta capacidad de planificación empresarial. En cuanto a los proyectos fraudulentos que tienen como objetivo claro la captación de fondos ilegales, el fraude, el blanqueo de capitales, etc., no están dentro del alcance de este artículo.

¿Cómo determinar si un proyecto Web3 cruza la línea roja legal?

Desde la perspectiva de los desarrolladores, ayudaremos a los técnicos a identificar posibles señales de alto riesgo en el proyecto desde la lógica empresarial y la estructura del sistema. Esta identificación no requiere que los desarrolladores tengan un conocimiento legal completo; solo necesitan dominar un marco básico de "patrones de alta frecuencia + puntos de juicio clave" para poder juzgar preliminarmente si un proyecto cruza la línea roja legal.

Reconocimiento de dimensión uno: delitos relacionados con el juego ( delito de establecer un casino )

Características típicas: entrada de recarga + juego aleatorio + ruta de retiro

Si un proyecto Web3 constituye el delito de establecimiento de un casino, los elementos clave del ciclo cerrado suelen incluir:

• ¿Existe alguna actividad de recarga, especialmente a través de depósitos en criptomonedas?
• ¿La plataforma ha diseñado sorteos, concursos, aperturas de cajas y otros juegos de azar que tengan un componente de incertidumbre?
• ¿Existen rutas de retiro, como por ejemplo, que los tokens del proyecto puedan ser canjeados por monedas principales y circulen en la plataforma de intercambio, para luego ser convertidos en moneda fiat?

Este proceso de tres etapas de "recarga - apuesta - retiro" puede ser fácilmente considerado por las autoridades judiciales como un "circuito cerrado relacionado con el juego".

Tomando como ejemplo los juegos Web3, cuando un proyecto de juego en cadena cumple simultáneamente con los tres puntos mencionados, incluso si los desarrolladores solo son responsables de módulos como la interfaz frontal, la integración de billeteras y el mecanismo de recompensas, pueden enfrentarse a un alto riesgo legal debido a su profunda participación en la construcción de un círculo cerrado relacionado con el juego.

Identificación de dimensiones dos: organizaciones relacionadas con el fraude y delito de liderar actividades de fraude (

Características típicas: pago de usuarios + invitaciones a comisiones + cadena de reembolso multinivel

Los puntos de riesgo de este tipo de proyectos radican en si el mecanismo de incentivos en sí constituye una "estructura de reembolso en pirámide". Si los desarrolladores técnicos son responsables de construir funciones como sistemas de cálculo de comisiones, módulos de permisos de nivel, lógicas de distribución de ingresos de nodos, etc., si carecen de la capacidad de juicio sobre la estructura comercial general y no realizan un juicio prudente sobre el "lógica de flujo de fondos + diseño de estructura de niveles", es muy fácil que, sin querer, ayuden a completar la construcción técnica de un sistema de pirámide.

Las características comunes de las estructuras piramidales incluyen:

• Los usuarios deben pagar para unirse: Si necesitan comprar monedas, recargar, comprar paquetes de servicios, etc., para obtener la calificación de participación.
• Recompensa por referir: al invitar a otros a registrarse o invertir, el referente puede recibir una recompensa
• Relaciones de múltiples niveles: existe una estructura jerárquica, y las comisiones se distribuyen de manera decreciente por niveles.
• Baja dependencia del producto: la rentabilidad del proyecto no depende de bienes o servicios reales, sino que se basa en la expansión de personas y en la comisión.

En las estrategias de promoción de Web3, representadas por el "Programa de Embajadores", "Incentivos por Nodos" y "Mecanismo de Socios Comunitarios", si el modelo de recompensas se construye en torno al desarrollo de personal y está directamente vinculado al comportamiento de pago y a la estructura de niveles, se debe prestar especial atención a si se sospecha de prácticas de pirámide.

Los desarrolladores de tecnología que sean responsables de construir algoritmos de reembolso, bases de datos jerárquicas y lógica de liquidación de usuarios, y que se encuentren en una posición central del proyecto, incluso si no participan directamente en las actividades de promoción, pueden ser considerados cómplices por "proporcionar apoyo técnico clave".

) Dimensión de identificación tres: involucrar en actividades de captación ilegal ### captación ilegal de depósitos del público / delito de fraude de captación (

Características típicas: captación de fondos del público + promesa de beneficios + sin cualificación financiera

La dificultad para identificar proyectos de captación de fondos ilegales es relativamente baja, y los puntos de riesgo se concentran principalmente en dos aspectos:

Primero, la fuente de fondos es amplia y no específica, es decir, se dirige al público en general para atraer inversiones; segundo, se promete un rendimiento o retorno para atraer la entrada de fondos.

En proyectos de Web3, si se utilizan métodos de recaudación de fondos centrados en "emisión de monedas", "inversión en máquinas mineras", "canje de puntos" y "rendimiento esperado", es fácil caer dentro del rango de calificación de captación ilegal de depósitos públicos o fraude de recaudación de fondos.

Los patrones de alto riesgo comunes incluyen:

• Sin la aprobación del organismo regulador financiero, emitir moneda y financiarse ante el público por cuenta propia.
• La plataforma promete "retorno garantizado alto" o establece un retorno fijo
• Plataforma de inversión ficticia, alquiler de máquinas mineras, mecanismo de dividendos
• Establecer un fondo de capital, permitiendo a los usuarios canjear activos retirables en la plataforma utilizando tokens o puntos.

En la práctica judicial, si se configura el "delito de captación ilegal de depósitos del público", generalmente se determina de manera integral combinando los "cuatro criterios": es decir, si tiene ilegalidad ) sin calificación financiera (, publicidad ) dirigida a un público indeterminado (, inducibilidad ) prometiendo altos retornos (, y socialidad ) con una amplia fuente de fondos (.

En este tipo de proyectos, si los desarrolladores participan profundamente en el diseño estructural de la lógica de emisión de tokens, el módulo de canje de puntos-tokens, el sistema de productos de inversión, etc., incluso si no participan en las operaciones y la promoción externa, pueden ser considerados coautores debido a su "apoyo técnico clave". Especialmente en el caso de que el sistema forme un flujo de fondos en bucle cerrado + expectativas de retorno, las autoridades judiciales a menudo incluirán a los desarrolladores en el ámbito de acción.

) Dimensión de identificación cuatro: delitos relacionados con la operación ilegal ### delito de operación ilegal (

Características típicas: emparejamiento de criptomonedas + intercambio extrabursátil + canal de entrada y salida de moneda fiduciaria

En los proyectos de Web3, los escenarios de riesgo típicos de "delito de operación ilegal" a menudo se concentran en las plataformas de criptomonedas que están involucradas en el intercambio de yuanes con divisas extranjeras, especialmente cuando las criptomonedas se utilizan como intermediarios en operaciones de lavado, lo que puede activar la calificación legal de operación ilegal de cambio transfronterizo.

Los órganos judiciales han intensificado en los últimos años la represión contra este tipo de "intercambio de monedas virtuales", endureciendo las medidas de aplicación de la ley.

Los patrones de comportamiento de alto riesgo comunes incluyen:

• Proporcionar servicios de recarga, retiro y entrada/salida de fondos entre criptomonedas y yuanes.
• Establecer un módulo de negociación OTC fuera de la bolsa, que facilite el intercambio entre criptomonedas y monedas fiduciarias.
• La plataforma utiliza criptomonedas para conectar a los usuarios finales con cuentas en el extranjero y completar el intercambio.
• Realizar operaciones de compra y venta de divisas sin autorización, proporcionar servicios de compensación y emparejamiento.

En la práctica judicial, incluso si la plataforma no posee directamente los fondos de los clientes, siempre que haya construido un sistema de emparejamiento de intercambios, lógica de emparejamiento de intercambios o interfaz de emparejamiento de transacciones, el lado técnico también podría ser calificado como cómplice por "organizar e implementar actividades comerciales ilegales".

Especialmente en los siguientes tres escenarios típicos, los desarrolladores deben tener especial cuidado:

• El proyecto conectó usuarios en el extranjero con fuentes de financiamiento en el país, formando un camino de negociación.
• La plataforma utiliza criptomonedas como medio de intercambio para realizar el canje de yuanes renminbi por monedas extranjeras o el canje inverso.
• El personal técnico lideró el desarrollo del módulo de entrada y salida de fondos, el programa de emparejamiento automático, las interfaces API clave y otros módulos funcionales.

Independientemente de si los desarrolladores participan directamente en la liquidación, siempre que el sistema tenga la capacidad de "coincidencia + conversión + conversión de múltiples monedas", es fácil caer en el ámbito de la represión del delito de operaciones ilegales.

¿Cómo identificar con precisión los proyectos Web3 de alto riesgo y evitar riesgos legales penales?

Muchos desarrolladores suelen argumentar después del incidente: "Solo desarrollé la funcionalidad según las necesidades, no conozco el modo de funcionamiento específico." Sin embargo, en la práctica judicial, esta afirmación a menudo es difícil de sostener. La razón es que la constitución de responsabilidad penal no solo depende de si se participó directamente en el acto ilegal, sino también de si la persona sabía que el sistema que desarrolló estaba proporcionando una ayuda sustancial a actividades ilegales.

Según la teoría de coautoría del derecho penal de nuestro país, siempre que una persona sepa que otra está cometiendo un delito y aún así ofrezca tecnología, asistencia o condiciones favorables, puede ser considerada como cómplice o coautor y, por lo tanto, asumir responsabilidad penal de acuerdo con la ley.

Para el personal técnico, las autoridades judiciales generalmente evaluarán si "deberían saber" que el proyecto presenta riesgos legales desde las siguientes perspectivas:

• ¿Es un miembro clave del proyecto, como socio técnico, CTO, arquitecto de sistemas, etc.
• ¿Se ha participado profundamente en la estructura de capital, la lógica del token, los canales de entrada y salida de fondos y otros módulos clave?
• ¿Se han planteado dudas o sugerencias de modificaciones sobre la legalidad del proyecto, el flujo de fondos y la Cumplimiento de la mecánica?
• Si se reciben altos salarios, se firman acuerdos de cooperación profunda, se disfruta de proporciones de dividendos, etc., lo que indica que existe un vínculo de interés profundo con la plataforma.

En los proyectos Web3, los desarrolladores técnicos a menudo no son roles auxiliares marginales, sino que son una parte clave para impulsar la implementación y operación del proyecto. Cuanto más ocupen roles clave como CTO, arquitecto de sistemas o desarrollador principal, más difícil será para ellos afirmar "no estoy al tanto" o "solo soy un contratista externo"; este tipo de personal técnico, a menudo es considerado por las autoridades judiciales como personas que tienen una capacidad de control sustancial sobre la operación del proyecto.

Entonces, como desarrollador, ¿cómo identificar señales de riesgo en las primeras etapas del proyecto, establecer límites de responsabilidad y evitar "ser el chivo expiatorio"? Los siguientes puntos son recomendaciones de evaluación que los técnicos deben realizar antes de incorporarse o asumir colaboraciones.

Antes de participar en cualquier proyecto de Web3, los desarrolladores deben tener un marco básico de identificación de riesgos legales. Tanto si están considerando unirse, colaborar como contratistas, o participar en el lanzamiento de un proyecto como socios, los siguientes tres pasos de autoevaluación son especialmente cruciales:

• Ver modo: ¿existen estructuras de riesgo penal de alta frecuencia como "juegos de azar ) métodos de apuestas (" "pirámide ) reclutamiento (" "emisión no autorizada ) absorción de capital (" o "operación ilegal ) intermediación de divisas ("?

• Pregunta lógica: ¿el proyecto tiene emisión de tokens? ¿De dónde provienen los tokens/puntos? ¿Cómo entran los fondos de los usuarios en la plataforma? ¿Cómo salen los fondos? ¿Quién canjea los tokens, existe un camino de conversión a moneda fiduciaria?

• Dejar constancia: En el acuerdo técnico y el documento de requisitos, dejar claro que solo se proporciona servicios de desarrollo y no se asume la responsabilidad de la operación de la plataforma. Al mismo tiempo, registrar las discusiones con el proyecto sobre "cumplimiento de la jugabilidad" y "ruta de fondos", como evidencia para la auto garantía en el futuro.

Conclusión: ser un desarrollador que entiende tanto la tecnología como la ley

Ya sea el desarrollador principal del proyecto, el arquitecto del sistema o el responsable técnico del equipo de emprendimiento, todos deben poseer la capacidad básica de identificar riesgos legales penales. Especialmente en la fase inicial de los proyectos Web3, es crucial juzgar lo antes posible si están involucrados en modelos de alto riesgo como juegos de azar, difusión de información, captación ilegal de fondos o operaciones ilegales, para alertar tempranamente, evitar proactivamente y prevenir caer en la vorágine de la responsabilidad penal debido a negligencia.

En el complejo y cambiante ecosistema de Web3, solo los desarrolladores que dominan tanto la capacidad de implementación tecnológica como la identificación de las líneas rojas legales pueden convertirse en verdaderos Builders con juicio y capacidad de supervivencia. La "conciencia de cumplimiento legal" más allá de la tecnología es una fortaleza indispensable para los desarrolladores contemporáneos.

El desarrollo de la industria Web3 no puede separarse de la Cumplimiento, y los desarrolladores son la parte más fácil de ser ignorada, pero a la vez la más fundamental. Esperamos poder colaborar en el futuro con más colegas técnicos para impulsar proyectos basados en la seguridad y la transparencia.