Guide d'identification des risques de conformité des projets Web3 : la conscience juridique essentielle pour les développeurs

Dans le contexte actuel de développement rapide de l'industrie Web3, les entrepreneurs et les professionnels négligent souvent un important écueil en matière de conformité : croire que tant que le projet est enregistré à l'étranger et que les serveurs sont déployés à l'étranger, il peut réaliser une "conformité naturelle". Cependant, le cœur de la conformité d'un projet réside toujours dans son modèle commercial, sa structure de financement et sa substance opérationnelle, et non pas dans une simple structure offshore. L'enregistrement à l'étranger peut être un élément de conformité, mais ne doit pas devenir un bouclier pour dissimuler des activités commerciales à haut risque. En particulier pour les équipes qui restent sur le territoire national et offrent des services aux utilisateurs chinois, il est crucial de prêter une attention particulière aux limites légales du projet et aux risques de conformité pénale.

Cet article se concentrera sur la manière de déterminer rapidement si un projet Web3 appartient à un "projet de ligne rouge de niveau criminel", en aidant les développeurs à établir des capacités de reconnaissance de base à partir de la structure du projet, des fonctionnalités du système, de la circulation des tokens, etc. Tant qu'il est possible d'identifier et d'éviter les types de projets à risque élevé à un stade précoce, il y a de l'espoir de rester loin de la plupart des risques juridiques criminels.

Il convient de préciser que cet article s'adresse principalement aux professionnels de la technologie qui souhaitent se développer à long terme dans l'industrie Web3 et qui attachent de l'importance à la construction de la conformité des projets. L'objet d'analyse se concentre également sur les projets ayant une conscience de la conformité de base et une certaine capacité de planification commerciale. En ce qui concerne les faux projets ayant pour objectif explicite des activités telles que la collecte de fonds illégale, la fraude, le blanchiment d'argent, ils ne sont pas inclus dans le champ de discussion de cet article.

Comment déterminer si un projet Web3 enfreint les lignes rouges légales ?

Nous aborderons cela du point de vue des développeurs, en aidant les techniciens à identifier les signaux clés et à haut risque qui pourraient exister dans le projet en se basant sur la logique commerciale et la structure du système. Cette identification ne nécessite pas que les développeurs aient une connaissance juridique complète, il suffit de maîtriser un cadre de base de "modèles à haute fréquence + points de jugement clés" pour pouvoir évaluer de manière préliminaire si un projet enfreint la ligne rouge légale.

Identifier la dimension un : infractions liées aux jeux d'argent ( crime d'ouvrir un casino )

Caractéristiques typiques : point d'entrée de recharge + jeu aléatoire + chemin de retrait

Les projets Web3 qui constituent une infraction d'exploitation d'un casino impliquent généralement les éléments clés suivants :

• Existe-t-il des comportements de dépôt, en particulier par le biais de dépôts en cryptomonnaie
• La plateforme a-t-elle conçu des jeux de hasard et d'incertitude tels que des loteries, des paris, des ouvertures de boîtes, etc.
• Existe-t-il un chemin de retrait, par exemple, les jetons du projet peuvent être échangés contre des devises majeures et circuler vers les plateformes d'échange, puis convertis en monnaie fiduciaire.

Ce processus en trois étapes de "dépôt - mise - retrait" peut facilement être considéré par les autorités judiciaires comme un "cercle fermé lié aux jeux d'argent".

Prenons l'exemple des jeux Web3. Lorsque le projet de jeu sur blockchain satisfait simultanément aux trois points ci-dessus, même si les développeurs ne sont responsables que de l'interface frontale, de l'intégration du portefeuille et des mécanismes de récompense, ils peuvent néanmoins faire face à des risques juridiques élevés en raison de leur participation profonde à la construction d'un cycle fermé lié aux jeux d'argent.

Reconnaissance de la dimension deux : organisations liées au système de vente pyramidale, crime d'organisation et de direction d'activités de vente pyramidale (

Caractéristiques typiques : paiement des utilisateurs + commissions d'invitation + chaîne de remise à plusieurs niveaux

Les points de risque de ce type de projet résident dans le fait de savoir si le mécanisme d'incitation constitue une "structure de remboursement en pyramide". Si les développeurs techniques sont responsables de la construction de fonctionnalités telles que le système de calcul des commissions, le module des niveaux de droits, la logique de distribution des revenus des nœuds, etc., s'ils manquent de capacité de jugement sur la structure commerciale globale et ne font pas de jugement prudent sur la "logique de flux de fonds + conception de la structure hiérarchique", ils peuvent facilement, sans le vouloir, contribuer à la mise en place technique d'un système de vente pyramidale.

Les caractéristiques courantes des structures de type pyramidal comprennent :

• Inscription des utilisateurs : Si vous devez d'abord acheter des pièces, recharger ou acheter un forfait de services, vous devez avoir la qualification pour participer.
• Commission de parrainage : en invitant d'autres à s'inscrire ou à investir, le parrain peut recevoir des récompenses
• Relations multi-niveaux : il existe une structure hiérarchique, les remises sont versées de manière dégressive selon les niveaux.
• Faible dépendance des produits : les bénéfices du projet ne dépendent pas de biens ou de services réels, mais sont plutôt alimentés par l'expansion du nombre de personnes et les commissions.

Dans les stratégies de promotion Web3 représentées par des initiatives telles que "le Programme d'Ambassadeur", "les Incitations pour les Nœuds" et "le Mécanisme de Partenariat Communautaire", si le modèle de récompense est construit autour du développement des personnes et est directement lié aux comportements de paiement et à la structure des niveaux, il est nécessaire de prêter une attention particulière à la possibilité d'une suspicion de vente pyramidale.

Si un développeur technique est responsable de la mise en place d'un algorithme de commission, d'une base de données hiérarchique et de la logique de règlement des utilisateurs, et qu'il se trouve au cœur du projet, même s'il n'a pas directement participé aux actions de promotion, il peut être considéré comme complice en raison de "l'apport d'un soutien technique clé".

) Reconnaissance de la dimension trois : impliquant des activités de collecte de fonds illégales ### réception illégale de dépôts du public / crime de fraude par collecte de fonds (

Caractéristiques typiques : collecte de fonds auprès du public + promesse de rendement + absence de qualification financière

La difficulté d'identification des projets de collecte de fonds illégaux est relativement faible, les points de risque se concentrent principalement sur deux aspects:

Premièrement, la source de financement est large et non spécifique, c'est-à-dire qu'elle s'adresse au grand public pour le financement ; deuxièmement, elle promet des rendements ou des retours, attirant ainsi les flux de capitaux.

Dans les projets Web3, si la "création de jetons", "investissement dans des machines de minage", "échange de points" et "rendement attendu" sont utilisés comme principaux moyens de financement, il est facile de tomber sous la qualification d'absorption illégale de dépôts du public ou de fraude à la collecte de fonds.

Les modèles à haut risque courants comprennent :

• Émettre des jetons et lever des fonds auprès du public sans l'approbation des autorités réglementaires financières.
• La plateforme s'engage à "un rendement garanti et élevé" ou à établir un retour fixe
• Plateforme de gestion financière fictive, location de machines de minage, mécanisme de distribution des dividendes
• Établir un fonds, permettant aux utilisateurs d'échanger des actifs retirables sur la plateforme avec des jetons ou des points.

Dans la pratique judiciaire, pour déterminer si cela constitue un "crime d'absorption illégale des dépôts publics", on se réfère généralement à la "norme des quatre caractéristiques" : à savoir, s'il y a illégalité ), absence de qualification financière (, publicité ouverte ), ciblant des objets non spécifiques (, incitation ), promesse de rendements élevés (, et sociabilité ), avec une large source de financement (.

Dans ce type de projet, si les développeurs participent activement à la logique d'émission de jetons, au module d'échange de points-jetons, au système de produits d'investissement, etc., même s'ils n'ont pas participé à l'exploitation et à la promotion externe, ils peuvent être considérés comme complices en raison de leur "soutien technique clé". Surtout dans le cas où le système forme un flux de fonds en boucle fermée + des attentes de retour, les organes judiciaires incluent souvent les développeurs dans leur champ d'action.

) Identification de la dimension quatre : activités commerciales illégales ### crime de gestion illégale (

Caractéristiques typiques : échange de crypto-monnaie par paires + échange hors cote + canal de dépôt et retrait de fiat

Dans les projets Web3, le scénario de risque typique de "crime d'exploitation illégale" se concentre souvent sur les plateformes de crypto-monnaies soupçonnées de faciliter l'échange entre le yuan et les devises étrangères, surtout lorsque les crypto-monnaies sont utilisées comme intermédiaires dans des opérations de compensation, ce qui peut déclencher la qualification légale d'exploitation illégale de type change transfrontalier.

Les autorités judiciaires ont récemment intensifié leur répression contre ce type de "transactions d'échange de devises via des cryptomonnaies", avec un durcissement des mesures d'application de la loi.

Les modèles de comportement à haut risque courants incluent :

• Fournir des services de dépôt, de retrait et de transfert entre les monnaies virtuelles et le renminbi.
• Établir un module de trading OTC hors cote, faisant correspondre l'échange entre les cryptomonnaies et les monnaies fiat.
• La plateforme utilise des monnaies virtuelles pour connecter les utilisateurs finaux et les comptes à l'étranger afin d'effectuer des échanges.
• Exercice d'activités de change et fourniture de services de compensation sans autorisation

Dans la pratique judiciaire, même si la plateforme elle-même ne détient pas directement les fonds des clients, tant qu'elle a mis en place un système de mise en relation, une logique de mise en relation pour l'échange ou une interface de mise en relation pour le trading, les responsables techniques peuvent également être qualifiés de complices pour "organisation et mise en œuvre d'activités commerciales illégales".

Particulièrement dans les trois scénarios typiques suivants, les développeurs doivent rester particulièrement vigilants:

• Le projet a mis en relation des utilisateurs étrangers avec des financeurs nationaux, créant ainsi un chemin d'arbitrage.
• La plateforme utilise des cryptomonnaies comme moyen d'échange pour permettre l'échange de yuans en devises étrangères ou l'échange inverse.
• Les techniciens ont dirigé le développement des modules de dépôt et de retrait, du programme de correspondance automatique, des interfaces API clés et d'autres modules fonctionnels.

Peu importe si les développeurs participent directement au règlement, tant que le système possède la capacité de "jumelage + conversion + conversion multi-devises", il est facile de tomber sous le coup des sanctions pour conduite illégale.

Comment identifier avec précision les projets Web3 à haut risque et éviter les risques juridiques criminels ?

De nombreux développeurs avancent souvent l'argument suivant après qu'un incident se soit produit : "Je ne fais que développer des fonctionnalités selon les besoins, je ne connais pas les détails du fonctionnement." Cependant, dans la pratique judiciaire, cette assertion est souvent difficile à établir. La raison en est que, pour déterminer s'il y a responsabilité pénale, il ne suffit pas de savoir si l'on a directement participé à un acte illégal, mais cela dépend également de si la personne savait que le système qu'elle a développé apportait une aide substantielle à des actes illégaux.

Selon la théorie de la complicité dans le droit pénal chinois, dès qu'une personne sait que d'autres commettent un crime et fournit des techniques, de l'assistance ou des conditions favorables, elle peut être considérée comme complice ou coauteur et être tenue pénalement responsable.

Pour les techniciens, les autorités judiciaires jugent généralement si elles "devraient savoir" que le projet présente un risque de violation de la loi selon les angles suivants :

• S'agit-il de membres clés du projet, tels que partenaires techniques, CTO, architectes de systèmes, etc.
• Avez-vous participé activement à la structure financière, à la logique des tokens, aux canaux de dépôt et de retrait et à d'autres modules clés ?
• Avez-vous déjà soulevé des doutes ou proposé des modifications concernant la légalité du projet, les flux de fonds, ou la conformité des mécanismes de jeu ?
• Indique s'il reçoit une rémunération élevée, signe un accord de coopération approfondi, bénéficie d'une part de dividende, etc., ce qui montre qu'il existe un lien d'intérêt profond avec la plateforme.

Dans les projets Web3, les développeurs techniques ne sont souvent pas des rôles marginalisés, mais des éléments clés qui poussent le projet à se concrétiser et à fonctionner. Plus les techniciens occupent des rôles clés tels que CTO, architecte système ou développeur principal, plus il leur est difficile de revendiquer "je ne suis pas au courant" ou "je suis juste un sous-traitant" - ces techniciens principaux sont souvent considérés par les autorités judiciaires comme des personnes ayant une capacité de contrôle substantielle sur le fonctionnement du projet.

Alors, en tant que développeur, comment identifier les signaux de risque au début d'un projet, définir clairement les responsabilités et éviter d'"être le bouc émissaire" ? Voici quelques points que les techniciens doivent vérifier par eux-mêmes avant de commencer ou de prendre en charge une collaboration.

Avant de participer à tout projet Web3, les développeurs doivent disposer d'un cadre de base pour l'identification des risques juridiques. Que ce soit pour envisager une embauche, une collaboration en sous-traitance ou participer au lancement d'un projet en tant que partenaire, les trois étapes d'auto-évaluation suivantes sont particulièrement cruciales:

• Mode d'examen : existe-t-il des structures de risque criminel à haute fréquence telles que "jeux d'argent ) méthodes de jeu (" "pyramide ) recrutement de niveaux (" "non-absorption ) émission de jetons pour lever des fonds (" ou "exploitation illégale ) échange et mise en relation ("?

• Questions logiques : le projet a-t-il une émission de jetons ? D'où viennent les jetons/points ? Comment les fonds des utilisateurs entrent-ils sur la plateforme ? Comment les fonds sortent-ils ? Qui rembourse les jetons, y a-t-il un chemin d'échange avec la monnaie fiduciaire ?

• Tenir un registre : Dans l'accord technique et le cahier des charges, il est clairement indiqué que l'on se limite à fournir des services de développement, sans assumer la responsabilité de l'exploitation de la plateforme. En même temps, enregistrer les discussions avec le partenaire de projet concernant la "Conformité des méthodes de jeu" et "les chemins de financement", comme preuve pour les garanties ultérieures.

Conclusion : Devenir un développeur qui comprend à la fois la technologie et le droit

Que ce soit les développeurs principaux du projet, les architectes systèmes ou les responsables techniques des équipes de start-up, tous doivent posséder une capacité de base à identifier les risques juridiques criminels. En particulier, au stade initial des projets Web3, il est essentiel de déterminer dès que possible s'ils sont impliqués dans des modèles à haut risque tels que les jeux de hasard, la diffusion, la collecte de fonds illégale ou l'exploitation illégale, afin d'émettre des alertes précoces, d'éviter activement ces risques et d'empêcher de tomber dans une spirale de responsabilité pénale en raison de négligence.

Dans l'écosystème Web3 complexe et en constante évolution, seuls les développeurs qui maîtrisent à la fois la capacité de mise en œuvre technique et peuvent identifier les lignes rouges juridiques peuvent devenir de véritables Builders avec un pouvoir de jugement et une capacité de survie. La "conscience de la conformité juridique" au-delà de la technologie est une compétence essentielle pour les développeurs contemporains.

Le développement de l'industrie Web3 ne peut se faire sans la construction de la conformité, et les développeurs sont l'un des maillons les plus négligés mais les plus essentiels. Nous espérons pouvoir collaborer avec davantage de techniciens à l'avenir pour faire avancer les projets sur une base sûre et transparente.