Интерпретация «Правил об ответственности и освобождении от ответственности в банковских операциях на форекс»: прояснение правил и обязанностей
Недавно Управление валютного контроля опубликовало «Правила о должной осмотрительности и освобождении от ответственности в банковской валютной деятельности (опытный вариант)», которые предоставляют четкие указания по границам ответственности и случаям освобождения от ответственности в банковской валютной деятельности. Эти правила направлены на избежание чрезмерного регулирования, обеспечение финансовой стабильности и имеют тесное отношение к интересам каждого трейдера.
Основные обязательства банка
Должная осмотрительность: полное выполнение обязанностей по "ознакомлению с клиентом, ознакомлению с бизнесом, должной проверке", осуществление эффективного управления рисками.
Соответствующий контроль: проводить соответствующую проверку по операциям с форекс-аккаунтами, движением средств, обменом валюты и т.д., строго соблюдать правила валютного контроля.
Отчет по мониторингу: проводить мониторинг рисков торговли, своевременно выявлять потенциальные нарушение рисков и сообщать об этом в органы валютного контроля.
Соблюдение международных правил и отчетность: при осуществлении трансграничной деятельности соблюдать международные правила и своевременно сообщать о рисках нарушения.
Согласование с жалобами: при расследовании подозрительных действий со стороны Forex, своевременно заполняйте "Форму жалобы" и предоставляйте соответствующие доказательства.
Последствия за невыполнение обязательств
Если банк не выполнит установленные обязательства, он столкнется с юридической ответственностью, включая административные санкции, на основании Закона об административных наказаниях и Правил управления форекс.
Высокий риск торговых действий
Банки могут сосредоточиться на следующих рисковых сделках:
Подозрения в фиктивной торговле, фиктивном инвестиционном финансировании, подпольных валютных обменах, транснациональном азартном игорном бизнесе и других подобных действиях
Высокочастотная торговля с криптовалютами, такая как частые пополнения, выводы, и спекулятивные операции.
Сложный путь движения средств, вовлекающий несколько счетов или прямое соединение с зарубежными биржами
Крупные суммы средств часто входят и выходят за короткий срок, перемещаясь между несколькими платформами или счетами
Легко распознаваемая группа рисковых трейдеров
Частые арбитражники: например, трейдеры, занимающиеся арбитражем виртуальных валют
Анонимные трейдеры: лица, использующие сложные торговые пути для сокрытия потоков средств
Аномальные операции с капиталом: Частые и крупные операции по вводу и выводу средств, не соответствующие личному финансовому состоянию.
Ситуации, превышающие возможности банковского контроля
Технические и ресурсные ограничения: так как торговля виртуальными валютами включает большое количество анонимных зарубежных адресов кошельков, банкам трудно отслеживать реальное происхождение и направление средств.
Регулирование и прозрачность информации: транснациональная торговля охватывает регионы с различными регуляторными политиками, и банкам трудно определить соответствие.
Торговля аномально сложна: модель движения средств крайне сложна, например, после многократных операций по смешиванию монет и переводов между несколькими связанными счетами, банкам трудно проследить цепочку транзакций.
Обработка конфликтов между международными правилами и внутренними нормами
Банки обычно предпочитают следовать внутренним правилам. Трейдерам следует особенно обращать внимание на эти потенциальные конфликты, полностью понимать внутренние регуляторные политики, чтобы избежать ущерба от конфликтов правил.
Роль трейдера в банковской жалобе
При проверке банка за нарушения и подаче жалобы трейдеру может потребоваться:
Содействие расследованию: предоставление информации, связанной с бизнесом, для восстановления реальной ситуации с транзакцией.
Осторожно предоставляйте доказательства: честное предоставление доказательств помогает защищать законные права как ваши, так и банка, но также следует быть осторожным с возможными увеличивающимися юридическими рисками.
В общем, трейдеры должны быть осторожны в процессе подачи жалобы в банк и предоставлять доказательства, чтобы защитить свои законные права и интересы, а также права и интересы банка.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
23 Лайков
Награда
23
5
Поделиться
комментарий
0/400
GateUser-aa7df71e
· 07-04 01:02
Пирог пробивает 40К прямо за углом, и этот сигнал слишком очевиден
Посмотреть ОригиналОтветить0
MetamaskMechanic
· 07-03 12:51
Вы зачем паникуете? Это же не что иное, как монетизация инфраструктуры.
Посмотреть ОригиналОтветить0
EntryPositionAnalyst
· 07-01 08:40
Что бы ни контролировалось, лучше отпустить и позволить рынку регулировать.
Посмотреть ОригиналОтветить0
VirtualRichDream
· 07-01 08:32
Зачем эти правила, если есть USDT?
Посмотреть ОригиналОтветить0
AltcoinMarathoner
· 07-01 08:29
как бег по холму... эти регуляции - еще одна контрольная точка в долгом марафоне институционального принятия. накапливая основы, миля за милей
Управление валютного контроля выпустило правила по банковским операциям с форекс, уточняющие рисковые сделки и обязательства банков.
Интерпретация «Правил об ответственности и освобождении от ответственности в банковских операциях на форекс»: прояснение правил и обязанностей
Недавно Управление валютного контроля опубликовало «Правила о должной осмотрительности и освобождении от ответственности в банковской валютной деятельности (опытный вариант)», которые предоставляют четкие указания по границам ответственности и случаям освобождения от ответственности в банковской валютной деятельности. Эти правила направлены на избежание чрезмерного регулирования, обеспечение финансовой стабильности и имеют тесное отношение к интересам каждого трейдера.
Основные обязательства банка
Должная осмотрительность: полное выполнение обязанностей по "ознакомлению с клиентом, ознакомлению с бизнесом, должной проверке", осуществление эффективного управления рисками.
Соответствующий контроль: проводить соответствующую проверку по операциям с форекс-аккаунтами, движением средств, обменом валюты и т.д., строго соблюдать правила валютного контроля.
Отчет по мониторингу: проводить мониторинг рисков торговли, своевременно выявлять потенциальные нарушение рисков и сообщать об этом в органы валютного контроля.
Соблюдение международных правил и отчетность: при осуществлении трансграничной деятельности соблюдать международные правила и своевременно сообщать о рисках нарушения.
Согласование с жалобами: при расследовании подозрительных действий со стороны Forex, своевременно заполняйте "Форму жалобы" и предоставляйте соответствующие доказательства.
Последствия за невыполнение обязательств
Если банк не выполнит установленные обязательства, он столкнется с юридической ответственностью, включая административные санкции, на основании Закона об административных наказаниях и Правил управления форекс.
Высокий риск торговых действий
Банки могут сосредоточиться на следующих рисковых сделках:
Легко распознаваемая группа рисковых трейдеров
Ситуации, превышающие возможности банковского контроля
Технические и ресурсные ограничения: так как торговля виртуальными валютами включает большое количество анонимных зарубежных адресов кошельков, банкам трудно отслеживать реальное происхождение и направление средств.
Регулирование и прозрачность информации: транснациональная торговля охватывает регионы с различными регуляторными политиками, и банкам трудно определить соответствие.
Торговля аномально сложна: модель движения средств крайне сложна, например, после многократных операций по смешиванию монет и переводов между несколькими связанными счетами, банкам трудно проследить цепочку транзакций.
Обработка конфликтов между международными правилами и внутренними нормами
Банки обычно предпочитают следовать внутренним правилам. Трейдерам следует особенно обращать внимание на эти потенциальные конфликты, полностью понимать внутренние регуляторные политики, чтобы избежать ущерба от конфликтов правил.
Роль трейдера в банковской жалобе
При проверке банка за нарушения и подаче жалобы трейдеру может потребоваться:
Содействие расследованию: предоставление информации, связанной с бизнесом, для восстановления реальной ситуации с транзакцией.
Осторожно предоставляйте доказательства: честное предоставление доказательств помогает защищать законные права как ваши, так и банка, но также следует быть осторожным с возможными увеличивающимися юридическими рисками.
В общем, трейдеры должны быть осторожны в процессе подачи жалобы в банк и предоставлять доказательства, чтобы защитить свои законные права и интересы, а также права и интересы банка.