Руководство по выявлению рисков соответствия для проектов Web3: как разработчикам избежать уголовно-правовых границ

Руководство по выявлению рисков соответствия Web3 проектов: юридическая осведомленность, необходимая разработчикам

В условиях быстрого развития отрасли Web3, предприниматели и специалисты часто игнорируют одну важную ошибку в области соответствия: они считают, что если проект зарегистрирован за границей и серверы развернуты за пределами страны, это уже означает "естественное соответствие". Однако, ключевым аспектом соответствия проекта всегда остаётся его бизнес-модель, структура финансирования и фактическая деятельность, а не поверхностная структура выхода на зарубежные рынки. Зарегистрированный за границей проект может быть частью процесса соответствия, но не может служить щитом для сокрытия высокорискованных коммерческих действий. Особенно для команд, которые всё ещё находятся на территории страны и предоставляют услуги китайским пользователям, следует уделять особое внимание юридическим границам проекта и рискам уголовного соответствия.

В этой статье будет подробно рассмотрено, как быстро определить, относится ли проект Web3 к "проектам с уголовно-правовыми красными линиями", что поможет разработчикам выработать базовые навыки идентификации с точки зрения структуры проекта, системных функций, обращения токенов и т.д. Если удастся на ранней стадии идентифицировать и избежать высокочастотных рисковых типов проектов, есть надежда избежать подавляющего большинства уголовно-правовых рисков.

Следует отметить, что данная статья в основном ориентирована на технических специалистов, стремящихся к долгосрочному развитию в индустрии Web3 и придающих значение строительству проектного соответствия. Объектом анализа также являются проекты, обладающие базовым уровнем осознания соответствия и определенными способностями к бизнес-планированию. Что касается ложных проектов с явной целью незаконного сбора средств, мошенничества, отмывания денег и т.д., они не входят в сферу обсуждения данной статьи.

Как определить, пересекает ли проект Web3 юридическую границу?

Мы начнем с точки зрения разработчиков, помогая техническим специалистам выявлять возможные ключевые сигналы высокого риска в проекте, основываясь на бизнес-логике и системной структуре. Для этого не требуется от разработчиков наличия полного юридического образования, достаточно освоить некоторые основные рамки "высокочастотных паттернов + ключевых точек оценки", чтобы предварительно определить, нарушает ли проект юридические нормы.

Определение измерения один: азартные игры ( Открытие казино )

Типичные характеристики: вход для пополнения + случайный игровой процесс + путь для вывода

Если проект Web3 образует состав преступления по открытию игорного заведения, его ключевые замковые элементы обычно включают:

  • Существует ли факт пополнения, особенно через ввод виртуальной валюты
  • Платформа разработала ли игры с элементами случайности, такие как лотереи, ставки, открытие коробок и т.д.
  • Имеется ли путь для вывода средств, например, токены проекта могут быть обменены на основные криптовалюты и обращены на торговой платформе, а затем конвертированы в фиатную валюту

Этот трехступенчатый процесс "пополнение - ставка - вывод" может легко рассматриваться судебными органами как "замкнутый цикл азартных игр".

Например, в случае игр Web3, когда проект блокчейн-игры одновременно удовлетворяет указанным выше трем пунктам, даже если разработчик отвечает только за пользовательский интерфейс, интеграцию кошелька, механизмы вознаграждений и т. д., он может столкнуться с высоким юридическим риском из-за глубокой вовлеченности в создание закрытого цикла азартных игр.

Определение измерения два: организации, связанные с мошенническими схемами, ( ведение преступной деятельности в области мошеннических схем )

Типичные характеристики: оплата пользователем + возврат комиссий за приглашение + многоуровневая система возвратов

Риски таких проектов заключаются в том, является ли сама система стимулов "пирамида возвратных выплат". Если разработчики технологии несут ответственность за создание таких функций, как система расчета комиссий, модули уровня доступа, логика распределения доходов узлов и т.д., то, если у них нет способности оценивать общую бизнес-структуру и они не делают надлежащую оценку "логики движения средств + проектирования уровней", они могут непреднамеренно помочь в создании технической структуры системы финансовой пирамиды.

Основные характеристики распространенной структуры многоуровневого маркетинга включают:

  • Пользовательская плата за участие: для получения права на участие необходимо сначала купить монеты, пополнить счет, приобрести пакет услуг и т.д.
  • Возврат комиссии за привлечение: приглашая других регистрироваться или инвестировать, рекомендующий может получить вознаграждение
  • Многоуровневая структура: существует иерархия, вознаграждения выплачиваются по уровням с постепенным уменьшением.
  • Слабая зависимость продукта: прибыль проекта не зависит от реальных товаров или услуг, а основана на расширении числа участников и выплате комиссий.

В стратегиях продвижения Web3, таких как "Программа послов", "Стимулирование узлов" и "Механизм партнерства с сообществом", если модель вознаграждения строится вокруг развития персонала и непосредственно связана с поведением по оплате и уровневой структурой, необходимо особенно внимательно следить за тем, не является ли это подозрительным в отношении мошенничества.

Если технический разработчик отвечает за создание алгоритма вознаграждений, иерархической базы данных, логики расчета пользователей и занимает ключевую позицию в проекте, он может быть признан соучастником даже в том случае, если не принимал непосредственного участия в рекламных действиях, поскольку он "предоставляет ключевую техническую поддержку".

Определение измерения три: Связанные с незаконным привлечением средств ( Незаконное привлечение общественных вкладов/Мошенничество с привлечением средств )

Типичные характеристики: привлечение средств от общественности + обещание дохода + отсутствие финансовой квалификации

Идентификация проектов, связанных с незаконным сбором средств, относительно проста, основные риски сосредоточены в двух аспектах:

Во-первых, источники финансирования широкие и не специфичные, то есть привлечение средств от широкой общественности; во-вторых, обещание доходов или вознаграждений, чтобы привлечь капитал.

В проектах Web3, если основными методами привлечения средств являются "эмиссия токенов", "инвестиции в майнинг", "обмен баллов", "ожидаемая доходность", это может легко попасть под определение незаконного привлечения средств у населения или мошенничества с привлечением инвестиций.

Общие высокорисковые модели включают:

  • Без разрешения финансовых регуляторов, самостоятельно привлекать средства, выпуская токены для широкой публики
  • Платформа обещает "гарантированную высокую доходность" или устанавливает фиксированную прибыль
  • Вымышленная финансовая платформа, аренда майнингового оборудования, механизм дивидендов
  • Создание фонда, позволяющего пользователям обменивать токены или баллы на средства, доступные для вывода на платформе.

В судебной практике, наличие состава преступления "незаконное привлечение средств населения" обычно определяется с учетом "четырех стандартов": то есть наличие незаконности ( отсутствие финансовой квалификации ) открытость ( реклама для неопределенного круга лиц ) соблазнительность ( обещание высокой прибыли ) социальность ( широкие источники финансирования ).

В таких проектах, если разработчик глубоко участвует в логике эмиссии токенов, модуле обмена баллов на токены, системе финансовых продуктов и т.д., даже если он не участвует в операционной деятельности и внешней рекламе, его действия, связанные с "ключевой технологической поддержкой", могут быть признаны соучастием. Особенно в случае, когда система образует замкнутый финансовый поток + ожидания доходности, судебные органы часто включают разработчиков в сферу своей борьбы.

Идентификационный измерение четыре: связанные с незаконной деятельностью ( преступление, связанное с незаконной деятельностью )

Типичные характеристики: своп-торговля криптовалютами + внебиржевой обмен + каналы ввода и вывода фиатных денег

В проектах Web3 типичные рисковые сценарии, связанные с "незаконным предпринимательством", часто сосредоточены на этапах, когда виртуальные валютные платформы подозреваются в содействии обмену юаней на иностранную валюту, особенно когда виртуальные валюты используются в качестве посредников для взаимных сделок, это может привести к юридической квалификации как незаконное предпринимательство в сфере международного валютного обмена.

Судебные органы в последние годы продолжают усиливать борьбу с такими действиями, как "сопоставление обмена виртуальных валют", и строгость правоохранительных мер возрастает.

Распространенные высокорисковые модели поведения включают:

  • Предоставление услуг пополнения, вывода и ввода средств между виртуальными валютами и юанем
  • Создание модуля внебиржевой OTC торговли, который будет согласовывать обмен между криптовалютами и фиатными деньгами
  • Платформа использует виртуальную валюту для соединения пользователей C-класса с зарубежными счетами для выполнения взаимных обменов.
  • Проведение операций с валютой и предоставление услуг по расчетам и сводке без разрешения

В судебной практике, даже если платформа сама по себе не непосредственно владеет клиентскими средствами, как только она создала систему сопоставления обмена, логику обмена или интерфейс сопоставления сделок, техническая сторона также может быть квалифицирована как соучастник за "организацию незаконной предпринимательской деятельности".

Особенно в следующих трех типичных сценариях разработчики должны быть особенно осторожны:

  • Проект связал зарубежных пользователей с внутренними финансовыми сторонами, образовав путь для взаимных расчетов.
  • Платформа использует виртуальную валюту в качестве средства обмена, чтобы осуществлять обмен юаней на иностранную валюту или обратный обмен.
  • Технические специалисты возглавили разработку модуля ввода и вывода средств, автоматической программы сопоставления, ключевых API интерфейсов и других функциональных модулей

Независимо от того, участвуют ли разработчики напрямую в расчете, если система обладает способностью "сопоставления + обмена + мультивалютной конверсии", она легко может попасть под действие уголовной ответственности за незаконную предпринимательскую деятельность.

Как точно распознать высокорисковые Web3 проекты и избежать уголовных правовых рисков?

Многие разработчики часто выдвигают защитные доводы после инцидента: "Я просто разрабатывал функции по запросу, конкретные механики мне неизвестны." Однако на практике такое утверждение часто оказывается недостаточным. Причина в том, что наличие уголовной ответственности зависит не только от того, участвовал ли человек непосредственно в незаконной деятельности, но и от того, осознает ли он, что разработанная им система оказывает существенную помощь в совершении незаконных действий.

Согласно теории соучастия в уголовном праве нашей страны, если лицо осознает, что другие совершают преступление, и при этом предоставляет техническую помощь, содействие или облегчает условия, это может быть расценено как пособничество или соучастие, и оно будет нести уголовную ответственность.

Для технических специалистов судебные органы обычно оценивают с следующих точек зрения, должны ли они "знать", что проект связан с рисками нарушения закона:

  • Является ли он ключевым членом проекта, таким как технический партнер, CTO, системный архитектор и т.д.
  • Участвовали ли глубоко в ключевых модулях, таких как финансовая структура, логика токенов, каналы ввода и вывода средств?
  • Выдвигались ли сомнения или предложения по изменениям относительно законности проекта, направления движения средств, соответствия игровым правилам и т.д.
  • Получение высокой компенсации, подписание углубленного соглашения о сотрудничестве, участие в распределении прибыли и т.д. указывают на наличие глубоких взаимных интересов с платформой.

В проектах Web3 технические разработчики часто не являются вспомогательными ролями на обочине, а играют ключевую роль в реализации и функционировании проекта. Чем больше технические специалисты занимают ключевые позиции, такие как CTO, системные архитекторы, главные разработчики, тем труднее им утверждать: "я не в курсе" или "я просто подрядчик" — такие технические лидеры часто рассматриваются судебными органами как лица, имеющие реальную возможность контролировать функционирование проекта.

Итак, как разработчику, как на ранних стадиях проекта выявить сигналы риска, четко определить границы ответственности и избежать "пассивного перекладывания вины"? Вот несколько пунктов, которые технические специалисты должны самостоятельно проверить перед тем, как приступить к работе или начать сотрудничество.

Разработчики должны иметь базовую структуру для выявления юридических рисков перед участием в любом проекте Web3. Независимо от того, рассматривают ли они возможность трудоустройства, сотрудничества по аутсорсингу или участия в запуске проекта в качестве партнёров, следующие три шага самопроверки особенно важны:

  • Смотреть на модель: существуют ли "связанные с азартными играми ( игорные игры )" "связанные с финансовыми пирамидами ( многоуровневый набор людей )" "незаконное привлечение ( выпуск токенов и сбор средств )" или "незаконная деятельность ( обмен валюты и сведение )" и другие четыре высокочастотные структуры уголовного риска?

  • Вопрос логики: Есть ли у проекта выпуск токенов? Откуда берутся токены/баллы? Как средства пользователей попадают на платформу? Как средства выводятся? Кто осуществляет обмен токенов, есть ли путь обмена на фиатную валюту?

  • Ведение записей: в техническом соглашении, в спецификации требований явно указать, что вы предоставляете только услуги разработки и не несете ответственности за операционную деятельность платформы. Также записывать обсуждения с проектной стороной о "Соответствии игрового процесса" и "путях финансирования" как доказательства для последующих этапов.

Заключение: быть разработчиком, который понимает как технологии, так и законы

Независимо от того, являются ли они основными разработчиками проекта, системными архитекторами или техническими руководителями в стартап-команде, все они должны обладать основными навыками распознавания криминальных юридических рисков. Особенно на начальной стадии Web3 проекта необходимо как можно раньше определить, связано ли это с высокими рисками, такими как азартные игры, распространение, незаконное привлечение инвестиций или незаконная деятельность, чтобы заранее предупредить и активно избежать, предотвратив тем самым попадание в криминальные последствия из-за невнимательности.

В сложном и изменчивом экосистеме Web3 только разработчики, обладающие как способностью реализовывать технологии, так и способностью распознавать юридические красные линии, могут стать настоящими строителями с критическим мышлением и выживаемостью. "Правовая Соответствие" вне технологий является незаменимым активом современных разработчиков.

Развитие отрасли Web3 невозможно без обеспечения Соответствия, а разработчики являются самой легко игнорируемой, но ключевой частью этого процесса. Мы надеемся, что в будущем сможем сотрудничать с большим количеством технических специалистов для того, чтобы совместно продвигать проекты на основе безопасности и прозрачности.

Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
  • Награда
  • 5
  • Поделиться
комментарий
0/400
ApeDegenvip
· 07-09 08:15
Выход на бой не увенчался успехом, и тело уже в пути.
Посмотреть ОригиналОтветить0
ImpermanentLossFanvip
· 07-08 05:38
регистрация и всё? Слишком много думал.
Посмотреть ОригиналОтветить0
AirdropHunter007vip
· 07-08 05:30
Лучше обратиться к юристу и спросить.
Посмотреть ОригиналОтветить0
GmGmNoGnvip
· 07-08 05:25
Уклоняться от закона~бесполезно
Посмотреть ОригиналОтветить0
GateUser-ccc36bc5vip
· 07-08 05:24
Основная и важная тема!
Посмотреть ОригиналОтветить0
  • Закрепить