SEC усиливает надзор в области Криптоактивы

В последнее время Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) значительно усилила регулирование в области криптоактивов. С запуском Facebook плана Libra интерес SEC и других регулирующих органов к криптоактивам резко возрос, они часто проводят слушания и увеличили количество обвинений и штрафов.

24 сентября, Конгресс США провел слушания на тему регулирования криптоактивов и Libra с заголовком "Регулирование SEC: патрульные полицейские Уолл-стрит". Председатель SEC Джей Клейтон заявил, что регулирование ICO по-прежнему является проблемой, и существующие законы о ценных бумагах не решают ее полностью. Текущий подход SEC к регулированию по-прежнему ориентирован на защиту инвесторов, в то время как она ищет более широкие и эффективные способы регулирования.

Член SEC Джексон считает, что существующие правила SEC действительно отстают от темпов развития криптоактивов и должны развиваться в направлении поощрения криптоактивов и повышения прозрачности отрасли.

На самом деле, в последнее время количество ICO проектов, находящихся под пристальным вниманием SEC, все увеличивается, штрафы и обвинения появляются все чаще. По статистике, с августа SEC уже подала иски против нескольких компаний, включая компании ICO проектов, цифровых активов, блокчейн-технологий, рейтинговых агентств и др. Размеры публично объявленных штрафов варьируются от 260 тысяч до 10,24 миллиона долларов.

Следующие 6 основных дел обвинений SEC в области криптоактивов с августа:

1. 12 августа SEC подала иск против Регинальда Миддлтона и его двух компаний, обвиняя их в мошенничестве и незарегистрированном ICO, и заморозила активы, подозреваемые в мошенничестве с ICO на сумму 15 миллионов долларов.

2. 12 августа SEC подала в суд на блокчейн-компанию SimplyVital Health.Inc за выпуск незарегистрированных ценных бумаг и требует возврата привлеченных средств.

3. 20 августа SEC наложила штраф в размере 260000 долларов на компанию по криптоанализу ICO Rating за то, что она не раскрыла вознаграждение, полученное за положительные оценки проектов.

4. 29 августа SEC подала иск против Bitqyck Inc. и ее основателей, обвиняя их в обмане инвесторов и ведении незарегистрированной биржи, наказания включают возврат 13 миллионов долларов собранных средств и штраф в 10 миллионов 240 тысяч долларов.

5. 18 сентября SEC подала иск против ICOBox и его основателя Николая Евдокимова за нарушение законов о ценных бумагах США, обвиняя их в том, что они являются незарегистрированными брокерами и занимаются незаконным выпуском ценных бумаг.

6. 23 сентября SEC обвинила Fantasy Market и его основателя в незаконном выпуске ICO, утверждая, что их план ICO содержит мошеннические действия.

SEC четко определила свою позицию по отношению к криптоактивам: цифровые валюты, выпущенные в ходе ICO, относятся к ценным бумагам и подлежат регулированию в соответствии с законодательством о ценных бумагах; биткойн не относится к ценным бумагам и не попадает под юрисдикцию SEC; цифровые валютные ETF находятся в ведении SEC. SEC требует, чтобы все ICO проекты соблюдали существующие законы о ценных бумагах и проходили регистрацию, в противном случае они столкнутся с жесткими мерами.

Несмотря на то, что SEC усилила контроль за незаконным финансированием, она также пытается открыть больше каналов для соблюдения норм. В июле этого года SEC одобрил два проекта для выпуска цифровых валют по схеме RegA+. По состоянию на октябрь 2018 года SEC одобрила 39 проектов STO.

С ростом применения криптоактивов глобальные регуляторы становятся все более осторожными. Особенно после того, как Facebook объявил о плане Libra, мир снова сосредоточился на цифровых валютах. Это означает, что в сферу криптоактивов войдут множество частных инвестиционных институтов, цифровая экономика быстро поднимется, ставя под угрозу статус суверенных валют стран и оказывая влияние на финансовую денежную систему. Это также заставляет регуляторов разных стран ускорить свои усилия по регулированию в области криптоактивов.

Криптоактивы как особый способ инвестирования регулируются иначе, чем традиционные ценные бумаги и платежные системы. С момента появления биткойна в 2008 году криптоиндустрия все еще находится на ранней стадии развития, и соответствующее регулирование также постоянно исследуется и совершенствуется. Как будет развиваться регулирование в будущем, остается под вопросом, на что следует обращать пристальное внимание.