Binance đạt được thỏa thuận với các cơ quan quản lý của Mỹ, trả 4,3 tỷ USD tiền phạt

Gần đây, các cơ quan quản lý ở Mỹ đã đạt được những tiến bộ đáng kể trong cuộc điều tra đối với một nền tảng giao dịch tiền điện tử nổi tiếng. Nền tảng này đã đồng ý trả khoản tiền phạt lên tới 4,3 tỷ đô la cho nhiều hành vi vi phạm, lập kỷ lục tiền phạt lớn nhất trong lịch sử Bộ Tài chính Mỹ.

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đã tổ chức một cuộc họp báo vào ngày 21 tháng 11 theo giờ địa phương, công bố tin tức quan trọng này. Nhiều quan chức cấp cao đã tham dự, bao gồm Bộ trưởng Tư pháp, Bộ trưởng Tài chính, Phó Tổng Chưởng lý và Chủ tịch Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai.

Nội dung và lý do phạt lớn

Nền tảng giao dịch này đang đối mặt với ba cáo buộc chính: vi phạm quy định chống rửa tiền, hoạt động chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm các quy định trừng phạt của Mỹ. Trong đó, vi phạm chống rửa tiền là vấn đề cốt lõi.

Theo Bộ Tài chính, nền tảng này không thể ngăn chặn và báo cáo hiệu quả các giao dịch nghi ngờ liên quan đến nhiều tổ chức khủng bố. Tài liệu của tòa án cho thấy nền tảng này cho phép ít nhất 1,1 triệu giao dịch liên quan đến khách hàng Iran, với tổng số tiền vượt quá 8,98 triệu đô la.

Bộ trưởng Tài chính đã chỉ trích nghiêm khắc nền tảng này trong tuyên bố của mình "vì theo đuổi lợi nhuận mà bỏ qua nghĩa vụ pháp lý", đã thực hiện hàng tỷ đô la giao dịch mà không thực hiện kiểm tra cần thiết đối với khách hàng và giám sát giao dịch. Bộ trưởng Tư pháp chỉ ra rằng nền tảng này đã trở thành nơi trú ẩn cho tội phạm toàn cầu lợi dụng tiền điện tử để chuyển tiền bất hợp pháp.

Cuối cùng, nền tảng này đồng ý trả 1,8 tỷ USD tiền phạt hình sự và bị tịch thu 2,5 tỷ USD. Ngoài ra còn phải nộp tổng cộng 4,368 tỷ USD tiền phạt cho các bộ phận khác nhau của Bộ Tài chính.

Thay đổi nhân sự cấp cao và kế hoạch tương lai

Người sáng lập và CEO của nền tảng này đã đồng ý từ chức và trả 50 triệu đô la tiền phạt, có thể đối mặt với án tù tối đa 10 năm. Tuy nhiên, luật sư của ông cho biết việc tuyên án sẽ bị hoãn 6 tháng. Thẩm phán đã đề cập rằng, miễn là án tù cuối cùng không vượt quá 18 tháng, người sáng lập này sẽ từ bỏ quyền kháng cáo.

Công ty thông báo bổ nhiệm cựu giám đốc thị trường khu vực toàn cầu làm CEO mới. CEO mới có hơn 30 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và quản lý, từng giữ các vị trí lãnh đạo tại nhiều tổ chức quan trọng.

Cựu CEO đã đăng bài trên mạng xã hội cho biết, mặc dù về mặt cảm xúc thật khó để buông bỏ, nhưng ông hiểu đây là lựa chọn đúng đắn. Ông thừa nhận đã mắc sai lầm và sẵn sàng chịu trách nhiệm. Về kế hoạch trong tương lai, ông cho biết sẽ nghỉ ngơi một thời gian, sau đó có thể sẽ thực hiện một số khoản đầu tư thụ động, trở thành cổ đông thiểu số của các công ty khởi nghiệp trong lĩnh vực blockchain, Web3 và các lĩnh vực khác.

Kết quả và ảnh hưởng của việc quản lý

Cần lưu ý rằng các cơ quan quản lý không cáo buộc nền tảng này đã chiếm dụng quỹ của người dùng hoặc thao túng thị trường. Điều này phần nào xác nhận cam kết trước đây của nền tảng về sự an toàn của quỹ người dùng.

Là một phần của thỏa thuận hòa giải, nền tảng này sẽ thuê một thanh tra tuân thủ độc lập, nhiệm kỳ ba năm, và báo cáo công việc tuân thủ cho chính phủ Mỹ. CEO cũ bị cấm tham gia vào quản lý hoạt động của công ty trong ít nhất ba năm. Ngoài ra, Bộ Tài chính Mỹ sẽ giữ quyền truy cập vào sổ sách, hồ sơ và hệ thống của công ty trong năm năm.

Công ty cũng sẽ "hoàn toàn rút lui" khỏi thị trường Mỹ, nhưng công ty con của họ tại Mỹ sẽ tiếp tục hoạt động như một thực thể đăng ký độc lập. Nếu không thực hiện được những nghĩa vụ này, công ty có thể đối mặt với khoản phạt thêm 150 triệu đô la.

Sự kiện này chắc chắn có tác động lớn đến ngành công nghiệp tiền điện tử toàn cầu, nhấn mạnh tầm quan trọng của việc hoạt động tuân thủ. Các chuyên gia trong ngành đều cho rằng, điều này có thể thúc đẩy nhiều nền tảng giao dịch tăng cường sự quản lý của chính mình, dẫn dắt ngành đi theo hướng quy định hơn.