SEC tăng cường giám sát đối với lĩnh vực Tài sản tiền điện tử

Gần đây, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã tăng cường đáng kể việc quản lý lĩnh vực tài sản tiền điện tử. Với việc Facebook ra mắt kế hoạch Libra, sự quan tâm của SEC và các cơ quan quản lý khác đối với tài sản tiền điện tử đã tăng mạnh, thường xuyên tổ chức các phiên điều trần và tăng cường các vụ cáo buộc và phạt.

Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Mỹ đã tổ chức một phiên điều trần với chủ đề "Quy định SEC: Cảnh sát tuần tra của Phố Wall" liên quan đến các vấn đề quản lý tài sản tiền điện tử và Libra. Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết, việc quản lý ICO vẫn là một vấn đề khó khăn, pháp luật chứng khoán hiện tại không thể giải quyết hoàn toàn vấn đề. Cách tiếp cận quản lý hiện tại của SEC vẫn ưu tiên bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời đang tìm kiếm các phương thức quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn.

Ủy viên SEC Jackson cho rằng, các quy định hiện tại của SEC thực sự đã lạc hậu so với tốc độ phát triển của ngành công nghiệp mã hóa, và nên phát triển theo hướng khuyến khích Tài sản tiền điện tử, nâng cao tính minh bạch của ngành.

Trên thực tế, gần đây ngày càng nhiều dự án ICO bị SEC chú ý, các khoản phạt và cáo buộc liên tục xuất hiện. Theo thống kê, kể từ tháng 8, SEC đã kiện nhiều công ty, liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, v.v., số tiền phạt đã công khai dao động từ 260.000 đến 10.24 triệu đô la.

Dưới đây là 6 vụ cáo buộc chính trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử của SEC kể từ tháng 8:

1. Ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện Reginald Middleton và hai công ty của ông, cáo buộc họ thực hiện lừa đảo và ICO không đăng ký, đồng thời đã phong tỏa tài sản liên quan đến vụ lừa đảo ICO trị giá 15 triệu đô la.

2. Ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện công ty blockchain SimplyVital Health.Inc vì phát hành chứng khoán chưa đăng ký, yêu cầu hoàn trả số tiền đã huy động.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt công ty phân tích mã hóa ICO Rating 260.000 USD vì không công bố phần thưởng nhận được từ các dự án được đánh giá tích cực.

4. Ngày 29 tháng 8, SEC đã khởi kiện Bitqyck Inc. và các nhà sáng lập của nó, cáo buộc họ lừa dối các nhà đầu tư và điều hành sàn giao dịch chưa đăng ký, với hình phạt bao gồm hoàn trả 13 triệu đô la số tiền đã huy động và phạt 10,24 triệu đô la.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập của nó, Nikolay Evdokimov, vi phạm luật chứng khoán Hoa Kỳ, cáo buộc họ là nhà môi giới chưa đăng ký và tham gia phát hành chứng khoán bất hợp pháp.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã cáo buộc Fantasy Market và các nhà sáng lập của nó phát hành ICO trái phép, cho rằng kế hoạch ICO của họ có hành vi lừa đảo.

Thái độ của SEC đối với Tài sản tiền điện tử là rõ ràng: tiền điện tử phát sinh từ ICO thuộc về chứng khoán, cần phải được quản lý theo luật chứng khoán; Bitcoin không thuộc chứng khoán, không nằm trong phạm vi quản lý của SEC; ETF Tài sản tiền điện tử thuộc phạm vi quản lý của SEC. SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO phải tuân theo các quy định chứng khoán hiện tại, đăng ký hợp pháp, nếu không sẽ bị trừng phạt nghiêm khắc.

Mặc dù SEC đã tăng cường giám sát đối với việc huy động vốn bất hợp pháp, nhưng cũng đang cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai dự án phát hành tài sản tiền điện tử theo cách RegA+. Đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.

Khi phạm vi ứng dụng của Tài sản tiền điện tử mở rộng, thái độ của các cơ quan quản lý toàn cầu ngày càng thận trọng. Đặc biệt là sau khi Facebook công bố kế hoạch Libra, toàn cầu đã trở lại tập trung vào tiền kỹ thuật số. Điều này có nghĩa là một lượng lớn các tổ chức đầu tư tư nhân sẽ gia nhập lĩnh vực Tài sản tiền điện tử, nền kinh tế số sẽ nhanh chóng nổi lên, thách thức vị thế của các đồng tiền chủ quyền của các quốc gia, gây ra cú sốc cho hệ thống tài chính tiền tệ. Điều này cũng thúc đẩy các nhà quản lý ở các quốc gia tăng tốc độ bố trí quản lý đối với lĩnh vực Tài sản tiền điện tử.

Tài sản tiền điện tử như một hình thức đầu tư đặc biệt, cách thức quản lý của nó khác với chứng khoán truyền thống và hệ thống thanh toán. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang ở giai đoạn đầu, các quy định liên quan cũng đang được khám phá và hoàn thiện liên tục. Cách thức quản lý sẽ phát triển như thế nào trong tương lai vẫn còn nhiều biến số, cần được theo dõi chặt chẽ.