FTX案件清算进展及债权申报指南

近日，FTX案实控人Sam Bankman-Fried因多项罪名被判处25年监禁。随着主要责任人被定罪，该案暂告一段落。然而，对大多数投资者和债权人而言，最关心的还是FTX破产清算案的进展，这直接关系到他们能否收回投资。

作为当今世界最大规模的破产清算案例之一，FTX案的每个动向都备受全球投资者关注。同时，其处理跨国加密资产企业破产的方式也将成为具有重要参考意义的标杆性判例，影响未来相当长一段时间的司法实践。

目前，FTX清算主体和索赔门户已经建立并开放，债权人的清偿工作即将开始。本文将为大家详细介绍FTX案背景、清算团队情况以及债权申报指南。

FTX案背景及清算团队情况

FTX成立于2019年，曾是与顶级交易所比肩的世界级加密货币交易所。其总部位于巴哈马，主要业务集中在美国。FTX规模庞大，旗下有数百家关联公司和上百万客户遍布全球。在2022年完成C轮融资后，FTX估值高达320亿美元。

FTX崩盘始于2022年末一份揭露Alameda Research大量持有FTT代币的报告。随后市场恐慌蔓延，FTX难以为继，最终陷入死亡螺旋。

在FTX进入破产程序后，由于其总部和主要业务分别在巴哈马和美国，两国法院均参与了清算过程。2022年11月，巴哈马最高法院指定临时清算人启动FTX Digital的清算程序。美国特拉华州法院则根据破产法将FTX Trading Limited及关联实体置于破产程序中。

2023年末，巴哈马最高法院任命联合正式清算人(JOL)使用专门实体"FTX Digital Markets Ltd"对FTX资产进行清算并赔偿债权人。目前，JOL已建立专门的FTX债权申报网站，统一受理各类债权申报。申报截止日期为2024年5月15日。

FTX债权申报指南

1. 进入FTX债权申报和索赔门户网站并注册账户

首先访问FTX债权申报和索赔门户网站。新用户需要注册索赔账户，填写姓名、邮箱、所在地等信息。注意使用可靠的邮箱，因后续登录需要邮箱验证。

注册时需选择索赔人类型:个人客户、机构客户或非客户债权人。FTX个人用户选择个人客户，以公司名义注册的选择机构客户，其他与FTX有债权债务关系的选择非客户债权人。

2. 登记债权人和客户账户详细信息

个人或机构客户需提交FTX账户注册信息，以关联索赔账户与FTX账户。完成关联后，需仔细核对显示的余额和资产是否与FTX账户一致。确认无误后点击确认，相关资产将进入索赔程序。

如对显示的资产有异议，需通过异议程序向JOL提供额外材料申报。建议咨询专业人士制作符合要求的申报材料，特别是非客户债权人需提交专业的债权依据和凭证。

对于受让的FTX破产债权，需提交完整的受让证明。如债权存在担保，也需一并提交相关凭证。

最后完成KYC程序后，债权申报即告完成。

关于重复申报的说明

对于已在KROLL申报过破产债权的投资者，在巴哈马平台重新申报将产生两个法律后果:

1. 视为撤回对FTX Trading Ltd.等公司基于美国破产法提起的债权申报和索赔。

2. 破产债权转由巴哈马法院管辖，依巴哈马法律进行后续处理。

需要说明的是，美国和巴哈马已就破产财产清算达成初步共识，清算后将视为一个整体进行分配。因此，债权人可自由选择司法管辖区和适用法律，但不会导致实质性的受偿差异。

这种选择主要影响债权认可、认可比例、异议处理等程序性问题。鉴于其重要性，建议在作出选择前咨询专业律师团队。