バイナンスが米国の規制当局と和解し、430億ドルの罰金を支払う

最近、アメリカの規制当局はある有名な暗号通貨取引所に対する調査で重要な進展を遂げました。この取引所は、複数の違反行為について最大430億ドルの罰金を支払うことに同意し、アメリカ財務省の歴史上最大の罰金記録を樹立しました。

アメリカ司法省は現地時間11月21日に記者会見を開き、この重要なニュースを発表しました。司法長官、財務長官、副検事総長、商品先物取引委員会の委員長を含む多くの高官が出席しました。

巨額の罰金と理由

この取引プラットフォームは、マネーロンダリング防止規則の違反、無許可の資金移転業務の運営、および米国制裁規則の違反という三つの主要な告発に直面しています。その中で、マネーロンダリングの違反が核心的な問題です。

財務省によると、このプラットフォームは複数のテロ組織に関与する疑わしい取引を効果的に防止し、報告することができませんでした。裁判所の文書によると、このプラットフォームはイランの顧客に関与する少なくとも110万件の取引を許可しており、総額は8.98億ドルを超えています。

財務大臣は声明の中で、同プラットフォームが「利益追求のために法的義務を無視した」と厳しく批判し、顧客に必要な審査や取引監視を行わずに数十億ドルの取引を完了したと述べました。司法大臣は、このプラットフォームが世界中の犯罪者が暗号通貨を利用して不法資金を移転する温床となっていることを指摘しました。

最終的に、このプラットフォームは18億ドルの刑事罰金を支払い、25億ドルが押収されることに同意しました。さらに、財務省の異なる部門に合計43.68億ドルの罰金を支払う必要があります。

経営陣の交代と将来の取り決め

このプラットフォームの創設者兼CEOは辞職し、5000万ドルの罰金を支払うことに同意し、最長10年の懲役刑に直面する可能性があります。ただし、その弁護士は量刑が6ヶ月遅れると述べています。裁判官は、最終的な刑期が18ヶ月を超えない限り、その創設者は控訴権を放棄すると言及しました。

会社は前地域市場グローバル責任者を新しいCEOに任命したと発表しました。新しいCEOは30年以上の金融サービスと規制の経験を持ち、複数の重要な機関で幹部職を務めたことがあります。

元CEOはSNSで発表し、感情的には難しいが、これが正しい選択であることを理解していると述べました。彼は過ちを認め、責任を負う意志があるとしています。将来の計画については、まずしばらく休息し、その後おそらくいくつかの受動的な投資を行い、ブロックチェーンやWeb3などの分野のスタートアップ企業の少数株主になる可能性があると述べました。

規制上の成果と影響

注目すべきは、規制当局がこのプラットフォームがユーザーの資金を横領したり、市場を操作したりしたと非難していないことである。これは、ある程度プラットフォームが以前にユーザー資金の安全性についての約束を確認している。

和解合意の一環として、このプラットフォームは独立したコンプライアンス監査官を任命し、任期は3年間とし、米国政府に対してコンプライアンス業務を報告します。元CEOは会社の運営管理に参加することを少なくとも3年間禁止されます。さらに、米国財務省は5年間にわたり会社の帳簿、記録、システムへのアクセス権を保持します。

会社は「完全に」アメリカ市場から撤退するが、アメリカの子会社は独立した登録法人としてアメリカでの運営を続ける。これらの義務を果たさない場合、会社は追加で1億5000万ドルの罰金に直面する可能性がある。

この事件は間違いなく世界の暗号通貨業界に重大な影響を及ぼし、コンプライアンス経営の重要性を強調しています。業界関係者は一般的に、これがより多くの取引プラットフォームが自らの規制を強化し、業界がより規範的な方向に進むことを促す可能性があると考えています。