Ошибки в соответствии, которые часто игнорируют предприниматели Web3: выход на международный рынок не означает соответствие

С 2021 года многие Web3 проекты заявили о прекращении обслуживания в материковом Китае и перенесли свои проекты за границу. Тем не менее, все еще существует немало крипто-компаний, которые продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.

В то же время некоторые разработчики рассматривают возможность перехода от Web2 к Web3. В отличие от профессионалов, которые уже много лет работают в Web3, новички часто больше всего обеспокоены законностью проектов и надеются сначала определить правовые границы и эффективно контролировать риски, прежде чем решиться на реальное участие.

Независимо от того, являются ли вы специалистом по технологиям Web3, который уже вовлечен в эту сферу, или инженером и руководителем разработки, планирующим перейти с Web2, на этапе запуска проекта все сталкиваются с одной общей проблемой: где должен быть расположен проект?

Учитывая, что материковый Китай всегда сохраняет жесткий контроль над Web3, особенно над инновационными проектами с финансовыми характеристиками, многие стартапы предпочитают "выводить проекты за границу" — выбирать регистрацию за границей, а технические команды распределять по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам.

С точки зрения технического основателя или технического директора Web3 проекта, такой подход "зарегистрироваться за границей + удаленное развертывание" кажется естественно обладающим преимуществом в области "Соответствия" — проект не реализуется в Китае, следовательно, он не попадает под китайские правовые ограничения.

Но реальность гораздо сложнее, чем предполагалось. Исходя из опыта нашей юридической команды, представляющей интересы по нескольким уголовным делам в последние годы, мы видим: даже если структура проекта находится за границей, риск привлечения к ответственности по китайским законам остается высоким.

Логика выживания в условиях регулирования

Для большинства предпринимателей в начале самый важный запрос — это "выжить сначала". Соответствие кажется важным, но на ранних этапах, когда ресурсы ограничены, а темп работы напряженный, это часто оказывается на втором плане.

Но те предприниматели, которые имеют долгосрочные планы, будут раньше обращать внимание на регулирующие политики, понимать юридические границы, оценивать, что можно делать, а что нельзя, и тем самым решать, как следует строить проект и где его реализовать.

С точки зрения предотвращения уголовных рисков, следующие два регуляторных документа являются теми, которые руководитель проекта по технологиям должен особенно хорошо понимать:

1. Опубликованное в 2017 году "Объявление о предотвращении рисков, связанных с финансированием через выпуск токенов" ("94 объявление")
2. Уведомление "О дальнейшем предотвращении и устранении рисков спекуляций с交易虚拟货币" ("924通知"), опубликованное в 2021 году

Суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного предложения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальными валютами бизнесов как незаконной финансовой деятельности.

Разбор распространенных заблуждений технических руководителей

Многие проекты на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране зарегистрировать компанию? Выбрать Кайман, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или материнскую и дочернюю компании? Эти вопросы кажутся стратегией компании, но на самом деле за ними часто скрывается одна ключевая гипотеза — считается, что "регистрация за границей позволит избежать китайского законодательства".

Но, исходя из опыта представительства по нескольким уголовным делам, необходимо четко указать: хотя оффшорные структуры действительно играют роль в изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капитальных операциях, на уровне уголовной ответственности они не могут служить щитом для освобождения от китайского законодательства.

Другими словами, функция оффшорной структуры заключается в "коммерческой изоляции", а не в "уголовной защите". Если сам проект связан с действиями, прямо запрещенными китайским законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, многоуровневый маркетинг и т. д., даже если юридическое лицо зарегистрировано за границей, в соответствии с принципами "территориальной юрисдикции" или "личной юрисдикции" в нашем уголовном праве, судебные органы Китая все равно имеют право привлекать к ответственности.

"Проникающее правоприменение"解析

Так называемое "прозрачное правоохранение" можно понять исходя из двух основных принципов: принципа территориальности и принципа персональной юрисдикции.

Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, но если имеются следующие обстоятельства, он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории", что может вызвать применение китайского законодательства:

• Пользователи проекта в основном из Китая (например, создание китайского сообщества, продвижение проекта среди китайцев и т.д.)
• Ядро проекта или техническая команда находятся на территории Китая
• Существуют мероприятия по продвижению на территории, бизнес-сотрудничеству, расчетам и т.д. (даже если они выполняются через аутсорсинговые компании или агентства)

Принцип личной ответственности: согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, которые "подлежат уголовной ответственности по нашему законодательству", также могут быть привлечены к ответственности.

"Проникновенное правоприменение" в области Web3 проявляется в следующем:

• Проникновение в место регистрации: даже если компания зарегистрирована на Каймановых островах, в BVI или Сингапуре, если пользователь и операция находятся в Китае, это все равно может быть расценено как "совершение преступления на территории".
• Техническая идентичность: даже если технический директор внешне выступает только как консультант или разработчик, любые действия, такие как внесение кода, управление правами контракта, распределение прибыли проекта, контроль над приватными ключами и т.д., могут все равно привести к признанию его "фактическим контролером".
• Проникновение в данные цепочки: регуляторы могут подтвердить, что проект "обслуживает пользователей Китая" или связан с рисками незаконной деятельности, такой как азартные игры, мошенничество, отмывание денег и т.д., через методы, такие как цепочечная трассировка, KYT-аудит, создание пользовательских профилей и т.д.

Для технического руководителя понимание базовой логики "прозрачного правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.

Заключение

Многие считают, что стоит только "вывести" проект за границу, как можно навсегда избавиться от регулирования китайского законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, говорить о безопасности сложно.

Надеюсь, что эта статья сможет напомнить предпринимателям и техническим руководителям в области Web3: наличие соответствия проекта не зависит от места регистрации, а заключается в том, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.

Только если на ранних этапах риск будет определен как основное мышление, проект сможет продвинуться дальше и просуществовать дольше.