Відповідність, яку легко проігнорувати підприємцям Web3: вихід на міжнародний ринок не означає відповідність

З 2021 року багато проектів Web3 висловили намір припинити обслуговування в материковому Китаї та перенести основні проекти за кордон. Проте, все ще є чимало криптовалютних компаній, які продовжують надавати послуги користувачам з материкового Китаю.

Водночас деякі розробники розглядають можливість переходу з Web2 на Web3. На відміну від тих, хто вже багато років працює у Web3, новачки, як правило, більше зосереджені на легітимності проекту, сподіваючись спочатку визначити правові межі та ефективно контролювати ризики, перш ніж ухвалити рішення про фактичний вхід на ринок.

Незалежно від того, чи є ви вже учасником Web3, чи плануєте перейти з Web2, інженери та керівники розробки стикаються з однією спільною проблемою на етапі запуску проєкту: де слід розмістити проєкт?

Враховуючи те, що на материковому Китаї до Web3, особливо до інноваційних проектів з фінансовими характеристиками, завжди підтримується високий рівень регулювання, багато стартап-команд схиляються до "виходу проекту за кордон" — реєстрація відбувається за кордоном, а технічні команди розташовані в Гонконгу, Сінгапурі, Південно-Східній Азії та інших регіонах.

На думку технічних засновників або технічних керівників Web3 проектів, такий підхід "реєстрація за кордоном + дистанційне розгортання" здається природно має переваги у "Відповідності" — проект не розгортається в Китаї, отже, природно не підпадає під червоні лінії китайського законодавства.

Але реальність набагато складніша, ніж уявлялося. Згідно з досвідом юридичної команди, яка останніми роками представляла інтереси у багатьох кримінальних справах, ми бачимо: навіть якщо структура проєкту знаходиться за кордоном, як тільки вона торкається правових меж Китаю, все ще існує висока ймовірність притягнення до відповідальності.

Логіка виживання в умовах регулювання

Для більшості підприємців на початковому етапі найголовніше прагнення – це "спочатку вижити". Відповідність здається важливою, але на ранніх етапах, коли ресурси обмежені, а темп терміновий, часто відходить на другий план.

Але ті підприємці, які мають довгострокове планування, будуть раніше звертати увагу на регуляторну політику, розуміти правові межі, визначати, що можна робити, а що не можна, і таким чином вирішувати, як слід будувати проєкт і де його реалізувати.

З точки зору запобігання кримінальним ризикам, наступні два регуляторні документи є тими, які керівник проекту з технологій повинен уважно вивчити:

1. Опубліковане в 2017 році "Повідомлення про запобігання ризикам фінансування через випуск токенів" ("94 повідомлення")
2. Повідомлення "Про подальше запобігання та ліквідацію ризиків спекуляцій на ринку віртуальних валют", опубліковане в 2021 році ("924 повідомлення")

Центральний зміст цих двох політичних документів полягає в тому, що: забороняється первинне розміщення токенів (ICO) та чітко визначається, що діяльність, пов'язана з віртуальною валютою, є незаконною фінансовою діяльністю.

Аналіз поширених помилок технічних керівників

Багато проектів на початковому етапі активно консультуються з юристами: в якій країні слід зареєструвати компанію? Обрати Кайман, BVI чи Сінгапур? Створити фонд чи материнську і дочірню компанії? Ці питання, здавалося б, стосуються компаній стратегії, але насправді за ними часто приховане одне ключове припущення — вважати, що "реєстрація за кордоном дозволить уникнути китайського законодавства".

Але, виходячи з досвіду представництва в кількох кримінальних справах, необхідно чітко зазначити: хоча офшорна структура дійсно має значення для ізоляції комерційних ризиків, оптимізації оподаткування, капітальних операцій, на рівні кримінальної відповідальності вона не може слугувати щитом для звільнення від китайського законодавства.

Інакше кажучи, функція офшорної структури полягає в "комерційному ізоляції", а не в "кримінальному захисті". Якщо сам проект пов'язаний з діями, які прямо заборонені китайським законодавством, такими як незаконна діяльність, відкриття казино, відмивання грошей, пірамідні схеми тощо, навіть якщо юридична особа зареєстрована за кордоном, відповідно до принципу "територіальної юрисдикції" або "особистої юрисдикції" в китайському кримінальному праві, китайські судові органи все ще мають право притягнути до відповідальності.

"Проникливе правозастосування"解析

Термін "проникливе правозастосування" можна зрозуміти з двох основних принципів: принцип території та принцип особи.

Принцип юрисдикції: навіть якщо проект зареєстровано за кордоном, але якщо є такі обставини, його також можна вважати "дія, що відбулася на території", що активує китайське законодавство:

• Користувачі проекту в основному з Китаю (наприклад, створення китайської спільноти, просування проекту серед китайців тощо)
• Ядро проекту або технічна команда знаходяться на території Китаю
• Існує просування, бізнес-співпраця, розрахунки та інші дії на території країни (навіть якщо вони виконуються через аутсорсингові компанії або агентства)

Принцип особистої відповідальності: відповідно до статті 7 Кримінального кодексу Китаю, громадяни Китаю, які за межами країни вчиняють дії, за які відповідно до нашого законодавства повинні нести кримінальну відповідальність, також можуть бути притягнуті до відповідальності.

"Прозорі методи правозастосування" у сфері Web3 зазвичай проявляються у таких формах:

• Проникнення реєстрації: навіть якщо компанія зареєстрована на Кайманах, у BVI або Сінгапурі, якщо користувач та операція знаходяться в Китаї, це все ще може бути визнано як "вчинення злочину в країні".
• Технологія прозорості особи: навіть якщо технічний відповідальний виступає лише як консультант або розробник, якщо існують дії, такі як внесення коду, управління правами контракту, розподіл прибутків проєкту, контроль над приватними ключами тощо, його все ще можуть визнати "фактичним контролером".
• Прозорість даних на блокчейні: регулятори можуть підтвердити, чи проект "обслуговує китайських користувачів" або має ризик незаконної діяльності, такої як азартні ігри, шахрайство, відмивання грошей тощо, за допомогою таких методів, як трасування на блокчейні, аудит KYT, створення профілів користувачів.

Для технічного керівника розуміння базової логіки "прозорого правозастосування" є першим кроком до ефективного управління ризиками проекту.

Висновок

Багато людей вважають, що якщо проект "вийде за кордон", то можна назавжди позбутися регулювання китайського законодавства. Але насправді, якщо проект ніколи не проходив оцінку юридичних ризиків, навіть перебуваючи за кордоном, важко говорити про безпеку.

Сподіваюся, ця стаття зможе нагадати підприємцям та технічним керівникам у сфері Web3: чи має проект основу для відповідності, ключовим моментом є не місце реєстрації, а те, чи не порушує проект червоні лінії, визначені китайським законодавством.

Тільки в ранніх стадіях визначення ризиків як основного мислення дозволить проекту йти далі і жити довше.